韩志峰：探索小而散PPP项目打包运行 选择社会资本多用招投标方式

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在这股热潮下，如何做好ppp？在12月7日举行的“2016(第10届)固体废物战略论坛”上，国家发改委投资司副司长韩志峰就ppp发展的一些关键问题提出了一些想法和建议。

韩志峰介绍说，这是ppp发展的契机，并提出了促进ppp发展的五项措施。

1.认真总结过去的成功经验和失败案例；

2.合理使用价格和收费机制，适当延长特许经营期，构建合理的投资回报；

3.更多创新和突破。其中，创新包括以下四个方面:

加强技术创新，降低成本，提高安全性。韩志峰介绍说，目前大多数市政基础设施项目的回报率都比较低，如果用技术创新来降低成本，将会比竞争对手领先一步。

加强管理创新。在一些地方，会有许多适合ppp模式的项目，但运作相对分散。如果这些分散的小型基础设施项目能够打包运行，集约化管理水平能够得到提高，将对运营商和项目本身都非常有利。今年10月，国家发展和改革委员会(NDRC)和住房和城乡建设部联合发布通知(见下文附件)，准备在全国各省市选择一个中小城市开展重大市政项目的ppp创新。这一创新的内容之一是通过增加行业集中度来提高项目的盈利能力，促进行业的发展。

商业模式创新。

拓宽投资和融资方式。目前，市场上有大量的资金，但缺乏适合ppp项目的成本较低、期限较长的资金。在这方面，国家发展和改革委员会投资部正在与财政和经济部合作，研究建立适合公私伙伴关系项目的特殊公司债券。更好地降低ppp项目的融资成本。已经建立了几个特殊的公司债券。

4.建立多元化退出机制，盘活存量。要把ppp项目与资本市场的深化和发展结合起来，依托各种产权和股权交易市场，通过股权转让和资产证券化等方式丰富ppp项目的投资退出渠道，提高ppp项目未来收益的流动性。不久前，上海与产权交易有过接触，并合作研究是否可以依靠上海产权交易中心来加强ppp项目的产权交易。

5.建立联合审判机制。ppp项目的实施涉及多个部门，包括投资部门、定价和收费标准、财政部门、行业部门、土地和规划等。本届政府的明确要求是简化行政管理，下放权力，简化程序，提高效率。在促进公私伙伴关系的过程中，这也应该坚决执行。根据党中央、国务院关于深化投融资体制改革的要求，公私合作模式下应建立联合审查机制，各部门应共同努力，有效提高项目审计效率，加快公私合作项目落地。

对于社会资本的选择，韩志峰认为应该更多地采用竞价方式。他介绍说，不久前，国务院研究室发布了一份研究报告。根据英国和法国的研究结果，ppp模式下公共产品的供给效率和质量的提高是通过竞争实现的。竞争越彻底，社会资本的选择就越合理，最终产品效率的提高就越有保障。目前，在选择社会资本方时，我国ppp项目的模式并不一致。这一点需要从两个角度来考虑。一是从事物的本质来看，哪种方法更有利于真正实现ppp的目的？第二，根据法律法规，我们应该遵守现行的法律法规之前，现行的招标投标法，政府采购法和其他法律没有调整的社会资本为ppp项目的选择。

韩志峰认为，要推动ppp的发展，政府、企业等各方面都要有“四心”:坚定信心、充满诚意、保持专注、持之以恒。一些地方政府应该脚踏实地，不要急于求成。从管理的角度来看，必须限制地方政府超越自身能力推行公私合作。与此同时，我们应该尽最大努力为ppp建立各种投资回报机制，而不是把希望寄托在政府财政上，我们应该从市场中寻求利益，使ppp项目能够做得更多更好。

[附件]

关于在重大市政工程领域开展政府与社会资本合作创新工作的通知

发改投[2016]2068号

各省、自治区、直辖市发展改革委、住房和城乡建设厅(建委)、北京市城市管理委员会和水务局、天津市园林水务局、上海市绿化局和水务局、重庆市市政管理委员会、海南省水务局、新疆生产建设兵团发展改革委和建设局、计划单列市发展改革委:

根据《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》(钟发[2016]18号)和《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发[2014]60号)等文件，为更好地推进ppp模式在新型城镇化中的应用，加大城市基础设施建设力度，现就重大市政工程领域ppp创新的相关事宜通知如下。

一、深化中小城市公私伙伴关系创新

国家发展和改革委员会会同住房和城乡建设部，从各省中选择一个具有一定ppp工作基础、良好项目储备和发展空的中小城市进行ppp模式创新。

(1)根据新型城镇化建设的要求，结合当地城市基础设施的现状和发展需求，选择一批具备一定条件且适合采用ppp模式的项目，编制重大市政工程领域的ppp项目计划，提高ppp项目的质量和水平。

(2)从试点城市主要市政工程领域的ppp项目规划中，选择一批具有代表性的不同行业和类型的ppp项目，组织高水平的咨询公司和资深专家等。因地制宜，积极创新，精心设计项目实施方案，建立合理的投资回报机制，制定规范的合同文本，努力形成可供其他类似项目借鉴的典型案例。

(3)利用国家发展和改革委员会与金融机构的投融资合作对接机制，以及与中华全国工商联的合作，向银行、保险等金融机构和民营企业推广项目，引导金融资本和民间资本参与ppp项目投资。

二是深化市政领域相关行业的ppp创新工作

住房和城乡建设部与国家发展和改革委员会在自愿登记的基础上选择2-3个省，每个省选择1-2个相关的市政行业开展创新工作。

(一)开放市场，打破地区垄断。市政府通过规划确定需求，通过招标选择合作伙伴等。政府通过合同管理、绩效考核和基于绩效的支付，在整个产业链和项目的整个生命周期中实现ppp合作。

(二)完善费价机制，设置平均行业基准利润率，给民间资本投资明确的市场预期，吸引民间资本参与。