山王石科通信科技有限公司首次发行股票，并在

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山王石科通信科技有限公司首次发行股票，并在科技创新板块上市的互联网上发布认购及成功率公告。

保荐机构(主承销商):中国国际金融有限公司

资料来源:中国财经新闻网 发布日期:2019-09-19 14:07 特别提示

山石网科通信技术有限公司(以下简称“发行人”)申请首次公开发行不超过45，056，000元人民币的普通股(a股)(以下简称“本次发行”)已经上海证券交易所(以下简称“上海证券交易所”)科学技术板股票上市委员会审议通过，并经中国证券监督管理委员会核准登记(证监牌[2019)第1614号)。

中国国际金融有限公司(以下简称“CICC”和“保荐机构(主承销商)”作为本次发行的保荐机构(主承销商)。本次发行通过向战略投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、向符合条件的投资者进行网下询价配售(以下简称“网下发行”)和向持有上海非上市a股和非上市存托凭证市值的公众投资者进行网上定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。

发行人和推荐机构(主承销商)协商确定此次发行的股票数量为45，056，000股。其中，战略配售最终数量为640.4935万股，占发行总量的14.22%。上线和下线回调机制推出前，线下首次发行27，162，065股，扣除最终战略配售后，占发行总量的70.28%。网上发行的股票初始数量为11，489，000股，占扣除最终战略配售后发行股票总数的29.72%。本次发行的价格为每股21.06元。

于2019年9月18日(t)，发行人首次通过上海证券交易所交易系统的网上定价发行了11，489，000股“山石王客”。

发行流程、认购和支付都发生了重大变化。请投资者密切关注此事，并于2019年9月20日(T+2)履行支付义务:

1.网下投资者应根据《山石网通通信技术有限公司首次公开发行股票及其在SciDev.Net上市的首次配售结果及网上中奖结果公告》(以下简称《首次配售结果及网上中奖结果公告》)，按照最终发行价格及配售股份金额，于2019年9月20日16:00(T+2)前按时足额缴纳新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金。在线投资者每天都会被分配许多新股。请分别支付每股新股票。如果在同一天分配了多股新股，如果只汇出了总额，合并付款将导致无法入账，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申请新股并中奖后，应根据首次配售和网上彩票结果公告履行支付义务，确保其基金账户在2019年9月20日(T+2)之前拥有足额的新股认购资金。投资者转让资金应当符合投资者所在地证券公司的有关规定。

线下和线上投资者放弃认购的股票由推荐机构(主承销商)承销。

2.对于线下发行，按照《企业年金基金管理办法》设立的证券投资基金和其他股权偏好资产管理产品、国家社保基金、基本养老保险基金、企业年金基金、符合《保险资金使用管理办法》等相关规定的保险基金、合格境外机构投资者等配售对象的10%最终进行账户配置(四舍五入)。承诺股票配售期限为自首次公开发行和自发行人上市之日起6个月。在线下投资者完成支付后，抛售期将由彩票决定。互联网的最小销售周期将由配售对象分配，每个配售对象将分配一个号码。

3.如果线下和网上投资者认购的股份总数少于扣除最终战略配售后已发行股份总数的70%，发行人和保荐机构(主承销商)将暂停发行新股，并披露暂停原因和后续安排。

4.有效报价如果线下投资者未参与认购、未足额认购或未按时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售的经纪佣金，则已获得首次配售的线下投资者将被视为违约并承担违约责任，保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。

如果网上投资者在连续12个月内连续3次成功后未能全额支付，则自结算参与人最后一次报告放弃认购的次日起6个月内(按180个自然日计算，含次日)，网上投资者不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券和可转换公司债券的网上认购。

一、网上认购和网上发行初始中奖率

根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行的有效申购数量为3380726，有效申购数量为33260187000，网上发行的初始成功率为0.03454280。

匹配号码的总数为66，520，374，号码范围为100，000，000，000-100，066，520，373。

二。回调机制的实现、分发结构和在线分发的最终成功率

根据山石网通通信科技股份有限公司首次公开发行股份时宣布的回购机制和科学研究委员会股份上市安排及初步询价公告，本次发行的战略配股最终数量为640.4935万股，约占已发行股份总数的14.22%，与首次战略配股不同的35.3465万股被回购至线下发行。

同时，由于初始有效网上认购倍数为2，894.96倍，高于100倍，发行人和保荐机构(主承销商)决定启动回调机制，从线下回调3，865，500股。上线和下线回调机制启动后，线下最终发行股票数量为23，296，565股，占扣除最终战略配股后发行股票总数的60.27%，占本次发行股票总数的51.71%。网上最终发行的股票数量为15，354，500股，占扣除最终战略配售后已发行股票总数的39.73%，占本次发行股票总数的34.08%。

回调机制启动后，在线分发的最终成功率为0.04616480%。

三、网上彩票抽奖

2019年9月19日上午(T+1)，发行人和保荐机构(主承销商)将在上海市浦东新区东方路778号国鑫紫金山大酒店3楼春申轩举行本次发行的网上申购抽签。彩票结果将于2019年9月20日(T+2)在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布。